• 呼伦贝尔市商务局市场监管责任清单

  • 发布日期:2019-02-18   作者:机关办公室   浏览量:  字号:[  ]
  • 索 引 号:01159051X/2015-0013
  • 发布机构:机关办公室
  • 主题分类:责任清单
  • 发布日期:2019-02-18
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  • 主 题 词:
  • 体裁分类:通告
  • 公开方式:主动公开
  • 公开时限:常年公开
  • 对 象:公民

呼伦贝尔市商务局市场监管责任清单

呼伦贝尔市商务局市场监管责任清单
序号 监管部门 监管事项 监管对象 监管内容 监管方式 监管措施 监管程序 监管依据 监管处理
1 市商务局 成品油市场运行和经营活动监管 全市取得成品油批发、仓储经营资格的企业,市区取得成品油零售经营资格的企业 (一)成品油经营资格条件是否符合规定;
(二)是否存在下列行为:
1、涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让成品油经营批准证书的;
2、成品油专项用户违反规定,擅自将专项用油对系统外销售的;
3、违反条件和程序,未经许可擅自新建、迁建和扩建加油站或油库的;
4、采取掺杂掺假、以假充真、以次充好或者以不合格产品冒充合格产品等手段销售成品油,或者销售国家明令淘汰并禁止销售的成品油的;
5、销售走私成品油的;
6、擅自改动加油机或利用其他手段克扣油量的;
7、成品油批发企业向不具有成品油经营资格的企业销售用于经营用途成品油的;
8、成品油零售企业从不具有成品油批发经营资格的企业购进成品油的;
9、超越经营范围进行经营活动的;
10、违反有关技术规范要求的;
11、法律、法规、规章规定的其他违法行为。
(一)年检,要求取得成品油经营资格的企业每年定期上报年检材料;
(二)日常监督、检查;
(三)对企业开展不定期检查,每年原则上抽查不少于10%的企业,对不合格的企业责令限期整改。
(一)要求行政相对人提供相关材料,询问有关情况,进行书面检查;
(二)进入行政相对人的生产经营场所进行现场检查;
(三)对行政相对人从事的行业进行抽样检查、检验、检测;
(四)查阅、复制、摘录批准从事相关活动的生产、经营等相关资料。
(一)年检程序
1.每年12月15日前通知全市取得成品油批发、仓储经营资格的企业和市区取得成品油零售经营资格的企业向市商务部门申报年检。
2.持证的成品油批发、仓储经营资格的企业和持证的成品油零售经营资格的企业在规定期限内填报《成品油经营企业年度检查登记表》,并提交相关材料至市商务部门。
3.市商务部门自收到年检材料之日起20日内完成年检工作。
4.对符合条件的企业在许可证副本上出具“年检合格”意见,对不符合条件的企业书面告知企业并限期整改。
(二)不定期检查程序
不定期开展检查活动。
《成品油市场管理办法》第三十条 各级人民政府商务主管部门应当加强对本辖区成品油市场的监督检查,及时对成品油经营企业的违法违规行为进行查处。 (一)对已取得成品油经营批准、仓储证书但尚不符合《成品油市场管理办法》第七条、第九条规定条件的企业,要求成品油批发和仓储企业进行整改;对于整改不到位或整改后仍不符合条件的成品油经营企业,由市商务部门报自治区商务厅转报商务部撤销批发、仓储经营资格。(二)对已取得成品油经营零售证书但尚不符合《成品油市场管理办法》第八条规定条件的企业,要求成品油零售企业进行整改;对于整改不到位或整改后仍不符合条件的成品油经营企业,由市商务部门报自治区商务厅撤销零售经营资格。(三)对存在涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让成品油经营批准证书的;成品油专项用户违反规定,擅自将专项用油对系统外销售的;违反条件和程序,未经许可擅自新建、迁建和扩建加油站或油库的;采取掺杂掺假、以假充真、以次充好或者以不合格产品冒充合格产品等手段销售成品油,或者销售国家明令淘汰并禁止销售的成品油的;销售走私成品油的;擅自改动加油机或利用其他手段克扣油量的;成品油批发企业向不具有成品油经营资格的企业销售用于经营用途成品油的;成品油零售企业从不具有成品油批发经营资格的企业购进成品油的;超越经营范围进行经营活动的;违反有关技术规范要求的;法律、法规、规章规定的其他违法行为等违反《成品油市场管理办法》规定的企业,法律、法规有具体规定的,从其规定;如法律、法规未做规定的,由市商务局视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚。
2 市商务局 再生资源回收经营者备案监管制度 再生资源回收经营者 (一)再生资源回收经营者是否符合《再生资源回收管理办法》有关规定;是否存在伪造、变造、涂改、出租、出借、转让和出卖《再生资源回收经营者备案登记证明》的行为。(二)从事再生资源回收经营活动,应当在取得营业执照后30日内,按属地管理原则,向登记注册地市场监管部门的同级商务主管部门或者其授权机构备案。备案事项发生变更时,再生资源回收经营者应当自变更之日起30日内(属于工商登记事项的自工商登记变更之日起30日内)向商务主管部门办理变更手续。(三)回收生产性废旧金属的再生资源回收企业和回收非生产性废旧金属的再生资源回收经营者,除应当按规定向商务主管部门备案外,还应当在取得营业执照后15日内,向所在地旗市区人民政府公安机关备案。备案事项发生变更时,再生资源回收经营者应当自变更之日起15日内(属于工商登记事项的自工商登记变更之日起15日内)向旗市区人民政府公安机关办理变更手续。 (一)依法依规实施备案登记,并通过书面检查、实地检查等方式,对行政相对人加强监管。
(二)加强对各旗市区商务主管部门的监管,主动沟通协调,开展经常性业务指导和培训,定期联合旗市区商务部门对行政相对人进行检查,发现问题及时纠正。
(一)要求行政相对人提供相关材料,询问有关情况,进行书面检查;
(二)进入行政相对人的生产经营场所进行现场检查;
(三)对行政相对人从事的行业进行检查;
(四)查阅、复制、摘录批准从事相关活动的生产、经营等相关资料。
(一)定期对再生资源回收经营者备案项目进行一定比例的抽查:市商务局对备案情况按照10%进行抽查,原则上按照各旗市区商务部门审批项目的比例进行抽查,同时此前出现过违规现象的旗市区进行重点抽查。
市商务局对被抽查企业的备案登记申请材料予以核查,申请材料不齐备或不符合现行规定的项目,对有关旗市区商务主管部门和企业提出补充修改材料意见,各旗市区商务部门应于5个工作日内将补充材料报送至市商务局。
(二)每季度对已备案登记的未抽查项目进行一定比例的复查:复查项目兼顾随机性和公平性,市商务局根据10%的比例在已备案登记但未抽查的项目中进行复查,并尽可能确保各旗市区均有被抽中复查的概率。
旗市区商务部门应于5个工作日内将复查企业备案申请材料报送至市商务局,发现存在违规备案情况的,将有关审批部门和企业列入“黑名单”,并向相关部门通报。
《再生资源回收管理办法》
第十五条 商务主管部门是再生资源回收的行业主管部门,负责制定和实施再生资源回收产业政策、回收标准和回收行业发展规划。
发展改革部门负责研究提出促进再生资源发展的政策,组织实施再生资源利用新技术、新设备的推广应用和产业化示范。
公安机关负责再生资源回收的治安管理。
工商行政管理部门负责再生资源回收经营者的登记管理和再生资源交易市场内的监督管理。
环境保护行政管理部门负责对再生资源回收过程中环境污染的防治工作实施监督管理,依法对违反污染环境防治法律法规的行为进行处罚。
建设、城乡规划行政管理部门负责将再生资源回收网点纳入城市规划,依法对违反城市规划、建设管理有关法律法规的行为进行查处和清理整顿。
(一)将违规企业信息及时通报全市各有关部门,加强信息共享。
(二)根据《再生资源回收管理办法》违反本规定第二条第(二)款,商务主管部门给予警告,责令其限期改正;逾期拒不改正的,可视情节轻重,对再生资源回收经营者处500元以上2000元以下罚款,并向社会公告。
(三)有关行政管理部门工作人员严重失职、滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂,侵害再生资源回收经营者合法权益的,视情节给予相应的行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
3 市商务局 典当行及分支机构设立、变更审批事中事后监督管理制度 全市范围内取得典当经营许可的典当行及分支机构 (一)资格条件符合情况;
(二)企业变更符合情况;
(三)企业是否存在以下违反《典当管理办法》规定的经营行为:
1、典当企业是否按时报送信息报表;
2、典当企业有无从本市以外的商业银行贷款;
3、典当行对同一法人或者自然人的典当余额是否超过注册资本的25%。
4、典当行对其股东的典当余额是否超过该股东入股金额。
5、典当行净资产是否低于注册资本的90%。
6、典当行财产权利质押典当余额是否超过注册资本的50%。
7、房地产抵押典当余额是否超过注册资本。
8、房地产抵押典当单笔当金数额不得超过注册资本的10%。
(四)许可证是否在有效期内;
(五)是否存在许可证转让、买卖、出租、出借等情况。
全国典当信息监管系统的信息系统的信息监管,典当行业协会的协管,属地商务主管部门的网上巡查、实地抽查等。 主要包括要求各企业准时向全国典当行业监管系统上报经营数据和相关信息;以抽查方式开展现场核查,每年原则上抽查不少于10%的企业,对不规范经营企业责令其现场改正。 (一)网上巡查监管:通过信息系统对典当行及分支机构日常经营情况进行监管,统计分析各典当企业经营报表信息,及时发现报送错误、违规经营等问题。商务主管部门实地核查,自治区商务厅依据核查情况和有关规定依法处理。
(二)现场重点核查:根据日常网上巡查发现的问题以及商务厅下发的违规检查通知,对典当企业做好现场核查及督促整改工作。
(三)定期专项审核:结合典当企业经营情况,定期组织专业会计师事务所对问题企业进行专项审核。
(四)建立重大事项通报机制和风险处理机制。重大事项包括:引发群体事件;重大安全防范突发事件;非法集资吸储行为;主要资产被查封、冻结、扣押的;企业或主要法人股东被吊销工商营业执照的;企业或主要股东涉及重大诉讼案件的。发生以上重大事项,属地商务主管部门应及时采取相应措施妥善解决,并在24小时内报告上级商务主管部门。
《典当管理办法》第五十四条 省级商务主管部门以及设区的市(地)级商务主管部门应当根据本地实际建立定期检查及不定期抽查制度,及时发现和处理有关问题;对于辖区内典当行发生的盗抢、火灾、集资吸储及重大涉讼案件等情况,应当在24小时之内将有关情况报告上级商务主管部门和当地人民政府,并通报同级人民政府公安机关。 (一)对检查中发现存在:1、从商业银行以外的单位和个人借款;2、与其他典当行拆借或者变相拆借资金;3、超过规定限额从商业银行贷款;4、从本市以外商业银行贷款;5、对同一法人或者自然人的典当余额超过注册资本的25%;6、典当行财产权利质押典当余额超过注册资本的50%;7、房地产抵押典当余额超过注册资本。8、注册资本不足1000万元的,房地产抵押典当单笔当金数额超过100万元。注册资本在1000万元以上的,房地产抵押典当单笔当金数额超过注册资本的10%等违反《典当管理办法》第二十八条第(一)、(二)、(三)项或者第四十四条第(一)、(二)、(五)项规定的,由市商务局报自治区商务厅,由自治区商务厅责令企业改正,并处5000元以上3万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
(二)对检查中发现存在:1、典当当金利率超过按中国人民银行公布的银行机构6个月期法定贷款利率;2、典当业务超比例收取综合服务费等违反本办法第三十七条第一款或者第三十八条第二、三、四款规定的,由市商务局报自治区商务厅,由自治区商务厅责令改正,并处5000元以上3万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
(三)对检查中发现典当行隐瞒真实经营情况,提供虚假财务会计报告及财务报表,或者采用其他方式逃避税收与监管的,违反本办法第四十五条规定,由市商务局报自治区商务厅,由自治区商务厅责令改正,并通报相关部门依法查处;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
(四)检查中发现典当行存在:1、非绝当物品的销售以及旧物收购、寄售;2、动产抵押业务;3、未经商务部批准的其他业务;4、对外投资;5、委托其他单位和个人代办典当业务;6、向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务,违反《典当管理办法》第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的,由市商务局责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。
(五)检查中发现典当行违反《典当管理办法》第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的,由市商务局责令改正,并处1000元以上5000元以下罚款。
(六)典当行违反《典当管理办法》第四十四条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的,由市商务局责令限期补足或者减少注册资本,并处以5000元以上3万元以下罚款。
4 市商务局 零售商供应商公平交易监管 全市零售商和供应商 零售商和供应商是否违反《零售商供应商公平交易管理办法》有关规定。 零售商供应商公平交易检查可以采取自查、抽查、督查的方式进行,或者以上几种方式结合进行,原则上一年一到两次。 (一)要求行政相对人提供相关材料,询问有关情况,进行书面检查;
(二)进入行政相对人的生产经营场所进行现场检查;
(三)查阅、复制、摘录批准从事相关活动的生产、经营等相关资料。
(一)市商务局根据需要组织协调开展执法监督检查工作或者专项执法监督检查工作。各旗市区商务部门根据上级机关部署或者根据需要,组织开展所辖区域执法监督检查工作。
(二)执行监督检查的部门有权调阅有关企业数据信息和文件材料、实施现场检查。受查单位及其相关人员应当予以协助和配合,如实反映情况,提供有关资料,不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。
(三)监督检查工作结束后,执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结,对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见,通报受查单位检查纠正,受查单位应当报告检查纠正情况。
(四)市商务局根据反映以及公民、法人或者其他组织的举报、投诉,对有关企业零售商供应商公平交易行为组织调查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关举报、投诉单位或者个人。
《零售商供应商公平交易管理办法》第二十一条 各地商务、价格、税务、工商等部门依照法律法规及本办法,在各自的职责范围内对本办法规定的行为进行监督管理。对涉嫌犯罪的,由公安机关依法予以查处。
县级以上商务主管部门应会同同级有关部门对零售商供应商公平交易行为实行动态监测,进行风险预警,及时采取防范措施。
(一)零售商或者供应商违反《零售商供应商公平交易管理办法》规定的,法律法规有规定的,从其规定;没有规定的,责令改正;有违法所得的,可处违法所得三倍以下罚款,但最高不超过三万元;没有违法所得的,可处一万元以下罚款;并可向社会公告。
(二)旗市区级以上商务、价格、税务、工商等部门发现零售商涉嫌骗取供应商货款的,将其涉嫌犯罪的线索及时移送当地公安机关。公安机关应及时开展调查工作,涉嫌犯罪的,依法立案侦查。
5 市商务局 全市商业特许经营监管 从事商业特许经营的企业 特许经营企业是否按照规定办理备案,是否存在违反《商业特许经营管理条例》的行为。 (一)日常监督、检查;
(二)每年至少开展一次不定期检查,原则上抽查不少于10%的企业,对不合格的企业责令限期整改。
(三)市商务局根据反映以及公民、法人或者其他组织的举报,自行组织或委托旗市区级商务部门对属地企业执行监督检查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关举报、建议单位或者个人。
(一)要求行政相对人提供相关材料,询问有关情况,进行书面检查;
(二)进入行政相对人的生产经营场所进行现场检查;
(三)查阅、复制、摘录批准从事相关活动的生产、经营等相关资料。
(一)市商务局根据需要组织协调开展执法监督检查工作或者专项执法监督检查工作。
(二)执行监督检查的部门有权调阅有关企业数据信息和文件材料、实施现场检查。受查单位及其相关人员应当予以协助和配合,如实反映情况,提供有关资料,不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。
(三)监督检查工作结束后,执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结,对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见,通报受查单位检查纠正,受查单位应当报告检查纠正情况。
(四)市商务局根据反映以及公民、法人或者其他组织的举报、投诉,对有关企业行为组织调查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关举报、投诉单位或者个人。
《商业特许经营管理条例》第五条 国务院商务主管部门依照本条例规定,负责对全国范围内的特许经营活动实施监督管理。省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门和设区的市级人民政府商务主管部门依照本条例规定,负责对本行政区域内的特许经营活动实施监督管理。 (一)特许人不具备本条例第七条第二款规定的条件,从事特许经营活动的,由商务主管部门责令改正,没收违法所得,处10万元以上50万元以下的罚款,并予以公告。
(二)企业以外的其他单位和个人作为特许人从事特许经营活动的,由商务主管部门责令停止非法经营活动,没收违法所得,并处10万元以上50万元以下的罚款。
(三)特许人未依照本条例第八条的规定向商务主管部门备案的,由商务主管部门责令限期备案,处1万元以上5万元以下的罚款;逾期仍不备案的,处5万元以上10万元以下的罚款,并予以公告。
(四)特许人要求被特许人在订立特许经营合同前支付费用的,未以书面形式向被特许人说明该部分费用的用途以及退还的条件、方式;特许人为在每年第一季度将其上一年度订立特许经营合同的情况向商务主管部门报告,由商务主管部门责令改正,可以处1万元以下的罚款;情节严重的,处1万元以上5万元以下的罚款,并予以公告。
(五)特许人未在订立特许经营合同之日前至少30日,以书面形式向被特许人提供本条例第二十二条规定的信息,并提供特许经营合同文本。特许人向被特许人提供的信息不真实、准确、完整,特许人向被特许人提供的信息发生重大变更的,未及时通知被特许人。被特许人向商务主管部门举报并经查实的,由商务主管部门责令改正,处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,处5万元以上10万元以下的罚款,并予以公告。
6 市商务局 全市单用途商业预付卡监管 单用途商业预付卡规模发卡备案企业 (一)规模发卡企业备案监管内容:
规模发卡企业是否按照规定办理备案;
(二)全市单用途商业预付卡的监管监督检查内容:
1.规模、其他发卡企业是否按照规定办理备案;
2.发卡企业是否违反发行和服务相关规定;
3.已备案发卡企业是否违反资金管理相关规定;
4.已备案发卡企业是否对隶属的售卡企业疏于管理。
单用途商业预付卡备案工作检查可以采取自查、抽查的方式进行,或者以上方式结合进行,原则上每年一到两次,检查不少于备案企业的10%。 (一)要求行政相对人提供相关材料,询问有关情况,进行书面检查;
(二)进入行政相对人的生产经营场所进行现场检查;
(三)对行政相对人从事的行业进行抽样检查、检验、检测;
(四)查阅、复制、摘录批准从事相关活动的生产、经营等相关资料。
(一)市商务局根据需要组织开展执法单用途商业预付卡备案工作督查或者专项执法检查工作。旗市区商务部门根据上级机关部署或者根据需要,组织开展所辖区域执法监督检查工作。
(二)执行监督检查的部门有权调阅相关企业数据信息和文件材料、实施现场检查。受查企业及其有关人员应当予以协助和配合,如实反映情况,提供有关资料,不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。
(三)监督检查工作结束后,执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结,对存在的应备案未备案等问题提出整改意见,对存在的企业违规发行单用途商业预付卡等问题提出整改意见,通报受查单位检查纠正,受查单位应当报告检查纠正情况。
(四)市商务局根据反映以及公民、法人或者其他组织的举报,自行组织或委托旗市区商务部门对属地企业执行监督检查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关举报、建议单位或者个人。
《单用途商业预付卡管理办法》第五条 商务部负责全国单用途卡行业管理工作。县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域内单用途卡监督管理工作。 (一)发卡企业未按照规定办理备案的,由发生地旗市区级以上地方人民政府商务主管部门责令限期备案;逾期仍不改正的,处以1万元以上3万元以下罚款。
(二)发卡企业违反发行和服务相关规定的,由发生地旗市区级以上地方人民政府商务主管部门责令限期整改;逾期仍不改正的,处以1万元以上3万元以下罚款。
(三)已备案发卡企业违反资金管理相关规定的,由商务主管部门责令限期改正;逾期仍不改正的,处以1万元以上3万元以下罚款。
(四)已备案发卡企业疏于管理,其隶属的售卡企业12个月内3次违反相关规定受到行政处罚的,商务主管部门可以对已备案发卡企业处以3万元以下罚款。
7 市商务局 企业对外劳务合作经营监管 对外劳务合作企业 对外劳务合作企业行为是否符合《对外劳务合作管理条例》的有关规定。主要检查下列事项:
(一)对外劳务合作企业是否正常经营等情况。
(二)遵守我国对外劳务合作有关规定情况
(1)对外劳务合作资格事项(含申报、变更、注销)是否经过设区的市级以上商务主管部门核准并在“境外投资管理系统”中及时、完整、准确填写了相关数据和信息;
(2)外派劳务项目审查是否在办理外派劳务招收备案手续后,才能招收外派劳务人员;
(3)是否按《对外直接投资统计制度》要求报送统计资料;
(4)是否对外派人员进行安全防范教育和应急知识培训。
(5)对外劳务合作企业组织劳务人员出境后或向同一国家或者地区派出的劳务人员数量超过100人的,是否安排随行管理人员,并将有关情况及随行人员名单向中国驻用工项目所在国使馆、领馆报告或备案;
(6)是否建立突发事件应急预案和处置机制。当突发事件发生时,能否及时、妥善处理并立即向中国驻用工项目所在国使馆、领馆和国内有关部门报告;
(7)对外劳务合作企业经营中是否出现过违约或者侵害劳务人员合法权益的行为;
(8)是否遵守自治区、市级商务主管部门规定。
(三)遵守用工项目所在国有关规定情况
对外劳务合作企业及劳务人员是否因违反用工项目所在国有关法律法规和政策规定而受到处罚。
(四)其他法律、法规规定的检查事项。
(一)专项检查:针对商务部、自治区商务厅通知要求等开展不定期专项监督检查。
(二)按照属地管理原则,旗市区根据群众投诉举报开展检查。
(三)日常监督检查:发证后开展监督检查,每年不少于一到两次。
旗市区商务部门在履行职责过程中,发现违反《对外劳务合作管理条例》和相关对外劳务合作规定时,应当以书面形式告知,责令有关单位及时采取措施予以改正。 根据商务部、自治区商务厅通知要求下发文件至各旗市区商务部门,提出检查范围、内容、方式、材料报送和实施要求,检查结果汇总后上报自治区商务厅。 《对外劳务合作管理条例》第四条 国务院商务主管部门负责全国的对外劳务合作监督管理工作。国务院外交、公安、人力资源社会保障、交通运输、住房城乡建设、渔业、工商行政管理等有关部门在各自职责范围内,负责对外劳务合作监督管理的相关工作。
县级以上地方人民政府统一领导、组织、协调本行政区域的对外劳务合作监督管理工作。县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域的对外劳务合作监督管理工作,其他有关部门在各自职责范围内负责对外劳务合作监督管理的相关工作。
根据具体情况,可作如下处理:
(一)企业提供虚假申请材料或不如实填报申请表的,市商务局不予受理或不予核准,并给予警告,且可在一年内不受理该企业任何外派劳务项目有关申请;企业以提供虚假材料等不正当手段取得对外劳务合作资格的,市商务局应当撤销相关文件,并可在三年内不受理该企业对外劳务合作资格申请。
(二)违反规定的企业三年内不得享受国家有关对外劳务合作政策支持。
8 市商务局 外商投资企业设立、变更审批监管 (一)市属外商投资企业;
(二)各旗市区商务部门,开发区管委会。
(一)对外商投资企业监督检查的主要内容:
外商投资企业是否参加联合年报,是否按要求报送数据等。
(二)对旗市区商务部门和开发区管委会监督检查的主要内容:
1.是否超越法定权限实施行政许可;
2.是否在法定依据之外增设许可条件;
3.实施行政许可的工作人员是否符合条件;
4.是否在办公场所公开依法应当公开的材料;
5.有无违反规定实施行政许可的情况;
6.实施行政许可的程序是否合法;
7.是否擅自收费或者不按照法定项目和标准收费;
8.是否索取或者收受他人财物或者谋取其他利益;
9.外商投资企业设立、变更行政许可行为是否合法;
10.是否履行对公民、法人或者其他组织从事行政许可事项活动的监督检查职责;
11.建立和执行实施行政许可工作制度的情况;
12.依法应当监督的其他内容。
(一)对外商投资企业监督检查的方式主要有:
在联合年报网上核查企业有关数据并与上年度进行比对,如有重大变化,则具体核查企业审计报告等相关内容。
(二)对各旗市区商务部门和开发区管委会监督检查的方式主要有:
1.听取行政许可实施情况汇报;
2.查阅行政许可有关文件和资料,核查实施情况,组织行政许可案卷评查;
3.对行政许可实施情况进行专项调查、定期检查和综合检查;
4.对受理的行政许可投诉、举报案件依法进行调查处理;
5.法律、法规规定的其他监督检查方式。
在实施监督检查中发现各旗市区商务部门和开发区管委会有违法情形的,应当根据情况依法作出责令限期改正、采取相应补救措施、确认违法或者依法撤销的纠错措施,并视情给予通报批评。
(一)要求行政相对人提供相关材料,询问有关情况,进行书面检查;
(二)进入行政相对人的生产经营场所进行现场检查;
(三)查阅、复制、摘录批准从事相关活动的生产、经营等相关资料。
(一)对外商投资企业的监督检查程序:
根据商务部发布的联合年报公报,会同财政、税务、统计、外汇部门联合对企业网上报送数据进行核对。
(二)对旗市区商务部门和开发区管委会的监督检查程序:
通过定期或者不定期检查等方式,加强对各旗市区商务部门和开发区管委会实施外商投资企业设立、变更许可的监督检查,及时发现和纠正行政许可实施中的违法或不当行政行为,制作书面监督检查记录。原则上每年一到两次,抽查不少于10%的企业。
《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第十五条审批机构和登记管理机构对合营企业合同、章程的执行负有监督检查的责任。   《中华人民共和国中外合作经营企业法》第三条 国家依法保护合作企业和中外合作者的合法权益。
合作企业必须遵守中国的法律、法规,不得损害中国的社会公共利益。
国家有关机关依法对合作企业实行监督。
(一)对外商投资企业的监督检查的处理:
企业完成联合年报后,在商务部网上公布名单。
(二)对旗市区商务部门和开发区管委会监督检查的处理:
旗市区商务部门和开发区管委会工作人员在实施行政许可活动中,有下列情形之一的,由商务部门或移交有关机关追究行政机关和有关责任人员的法律责任:
1.有徇私舞弊、渎职失职行为的;
2.利用职务上的便利,设卡、刁难管理相对人,索取、收受他人财物的;
3.违法实施行政许可给国家利益或者公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的;
4.超越职权、滥用职权实施行政许可的;
5.对投诉、举报违法实施行政许可行为的公民、法人和其他组织打击报复的;
6.有其他违法行为,经督促不予改正的。
9 市商务局 对外贸易经营者备案登记监管 从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经营者,旗市区商务主管部门 对外贸易经营者是否符合《中华人民共和国对外贸易法》、《对外贸易经营者备案登记办法》的有关规定,是否存在伪造、变造、涂改、出租、出借、转让和出卖《对外贸易经营者备案登记表》的行为。 (一)依法依规实施备案登记,并通过书面检查、实地检查等方式,对行政相对人从事非行政许可事项活动加强监管,原则上每年一到两次,抽查不少于10%的企业。
(二)加强对旗市区商务主管部门的监管,主动沟通协调,开展经常性业务指导和培训,定期联合旗市区商务主管部门对行政相对人进行检查,发现问题及时纠正。
(一)定期对对外贸易经营者备案项目进行一定比例的抽查。
(二)每季度对已备案登记的未抽查项目进行一定比例的复查。
(一)抽查:对被抽查的企业在对外贸易经营者备案登记系统中暂时锁定管理权限并通知相关的旗市区商务主管部门,相关审批部门在收到通知后的5个工作日内将被抽查企业的纸质备案申请材料报送至市商务主管部门。市商务主管部门原则上按照各旗市区审批项目的比例进行抽查,同时此前出现过违规现象的旗市区进行重点抽查。
市商务主管部门对被抽查企业的备案登记申请材料予以核查:
1.申请材料符合现行规定的项目,在对外贸易经营者备案登记系统中恢复原管理权限。
2.申请材料不齐备或不符合现行规定的项目,对有关旗市区商务主管部门和企业同时提出补充修改材料意见,各旗市区商务主管部门应于5个工作日内将补充材料报送至市商务主管部门;经核查后,备案申请材料及补充材料符合现行规定的项目,将在对外贸易经营者备案登记系统中恢复原管理权限。
3.备案申请材料与现行规定不符的项目,请有关旗市区商务主管部门对违规审批现象予以说明,市商务主管部门将有关审批部门和企业列入“黑名单”。下一步将对出现问题旗市区商务主管部门的项目加大抽查力度,对出现问题企业申报的进出口商品许可证从严审核。
(二)复查:各旗市区商务主管部门应于5个工作日内将复查企业备案申请材料报送至市商务主管部门,发现存在违规备案情况的,将有关审批部门和企业列入“黑名单”,并对违规企业申报的进出口商品许可证予以从严审查甚至停止办理。
复查项目兼顾随机性和公平性,市商务主管部门根据一定比例在已备案登记但未抽查的项目中进行复查,并尽可能确保各旗市区均有被抽中复查的概率。
《对外贸易经营者备案登记办法》第四条 对外贸易经营者备案登记工作实行全国联网和属地化管理。
商务部委托符合条件的地方对外贸易主管部门(以下简称备案登记机关)负责办理本地区对外贸易经营者备案登记手续;受委托的备案登记机关不得自行委托其他机构进行备案登记。
备案登记机关必须具备办理备案登记所必需的固定的办公场所,管理、录入、技术支持、维护的专职人员以及连接商务部对外贸易经营者备案登记网络系统(以下简称“备案登记网络”)的相关设备等条件。
对于符合上述条件的备案登记机关,商务部可出具书面委托函,发放由商务部统一监制的备案登记印章,并对外公布。备案登记机关凭商务部的书面委托函和备案登记印章,通过商务部备案登记网络办理备案登记手续。对于情况发生变化、不符合上述条件的以及未按本办法第六、七条规定办理备案登记的备案登记机关,商务部可收回对其委托。
(一)对明显与现行规定不符的企业,要求违规企业进行整改,在整改完成前,对违规企业申报的进出口商品许可证予以从严审查甚至停止办理。
(二)将违规企业信息及时通报商务部及全市各有关部门,加强信息共享。
(三)检查中发现旗市区商务主管部门存在违规登记情况的,列入“黑名单”,第一次予以警告,一年内连续出现两次违规现象的,在全市商务系统内予以通报批评。